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质押式证券回购纠纷:资管管理人开源证券被诉

2019年11月25日 03:22来源:未知手机版

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本报记者 王力凝 北京报道

2019年11月11日,中信证券因质押式证券回购纠纷起诉开源证券一案,在北京市朝阳区法院开庭。

澳门赛马会网址官网2018年10月18日,开源证券作为管理人,和中信证券管理的资管计划在银行间市场进行了一笔银行间债券质押式回购交易,开源证券质押了券面金额3000万元的“18华阳经贸SCP002”,向中信证券融资3000万元,到期后未能如期归还本金。

“这个案件在债券市场属于一个新的争议焦点。”庭审中本案审判长称,按照资管计划中的财产隔离和破产隔离规定,就本案的诉讼主体和承担责任的主体需要进行确认。

《中国经营报》记者在查询了以往的质押式回购交易诉讼后发现,以往的纠纷多为券商作为融出方起诉债务人。但本案中,开源证券作为资管计划的管理人被列为被告,非常罕见。

随着11月11日案件的开庭审理,在庭审中,双方争议焦点主要包括了开源证券是否勤勉尽责、是否应该适用日万分之五的罚金、中信证券是否有优先受偿权等。当日法院宣布休庭,案件结果现在还没有公布。

澳门赛马会网址官网开源证券被诉要求承担责任

2017年7月10日,厦农商(上海)资产管理有限公司(以下简称“厦农商”)作为委托人和开源证券作为管理人签署合同,由开源证券代表厦农商进行资产运作管理,设立“开源证券厦农商1号”定向资产管理计划,参与银行间债券市场交易。

澳门赛马会网址官网2018年10月18日,厦农商下达指令,指令开源证券以该资管计划作为正回购方,以其持有的“18华阳经贸SCP002”,出质给中信证券管理的“中信证券工行北分中信证券增益定向资产管理计划”,融入3000万元资金,进行债券质押回购交易。

2018年10月23日,上述交易在约定到期日违约,未能偿还本息。随后,中信证券起诉了开源证券、厦农商以及厦农商的控股公司厦门农商金融控股集团。

记者注意到,在本次开庭中,被告方中只有开源证券到庭,厦农商和厦门农商金融控股集团都没有出庭应诉。

中信证券的诉求主要包括了四项:一是要求开源证券以其管理的资管计划,支付到期违约结算金额3001.24万元;二是要求开源证券按照每日万分之五的标准支付罚金;三是要求对面额为3000万元的”18华阳经贸SCP002”拍卖变卖价款,按照质押登记顺序享有优先受偿权;四是由开源证券承担诉讼费和保全费。

澳门赛马会网址官网随后开源证券代理人答辩称,涉案交易是厦农商经办人员在银行间市场寻找交易对手,询价、谈判后向开源证券发送投资指令。在违约之后,开源证券向厦农商发送了两次催告函,并向外汇交易中心及证监会陕西监管局提交了交易失败风险报告。开源证券认为,公司严格按照银行间债券市场交易管理办法、资产管理办法和资管合同进行投资和交易,不存在任何失职行为。

其次,开源证券认为每日万分之五的标准支付交易没有事实和法律依据,开源证券在银行间市场签订的主协议的罚息利率为万分之二。

澳门赛马会网址官网对此,中信证券代理人称,中信证券并没有签署回购主协议,不应适用日万分之二的条款。其次,在交易违约出现后,中信证券和开源证券交易员在外汇交易中心和上海清算所提交过债券交易结算失败报备表,其中商定了按照行业通行的日万分之五的标准支付违约金。

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